國家科技重大專項(民口)治理規定(國科發專〔2017〕145號)

宣布时间:2017-07-07     浏览次数:

各有關科技重大專項牽頭組織單位、各有關項目治理專業機構、各有關單位:
    为进一步明确科技重大专项的组织治理和事情流程,推动科技重大专项的组织实施,凭据《国务院办公厅关于印发国家科技重大专项组织实施事情规则的通知》(国办发2016105號)和國家科技計劃治理革新的有關要求,科技部、發展革新委、財政部三部門配合研究制定了《國家科技重大專項(民口)治理規定》。現印發你們,請遵照執行。

                                                                           科 技 部    生长革新委    财 政 部
                                                                                      2017年6月1日


國家科技重大專項(民口)治理規定

第一章  總    則

第一條  爲貫徹黨中央、國務院的決策安排,落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020年)》,保證國家科技重大專項(以下簡稱重大專項)任務的順利實施,加強重大專項治理,根據《國務院辦公廳關于印發國家科技重大專項組織實施事情規則的通知》(國辦發2016105號)和國家科技計劃治理革新的有關要求,特制定本規定。

第二條  重大專項是爲了實現國家目標,通過焦点技術突破和資源集成,在一定時限內完成的重大戰略産品、關鍵共性技術和重大工程,是我國科技發展的重中之重,對提高我國自主創新能力、建設創新型國家具有重要意義。

第三條  重大專項緊緊圍繞國家重大戰略目標和需求,主要接纳自上而下、上下結合的方法廣泛研究論證提出,由黨中央、國務院批准設立。組織實施重大專項要堅持“成熟一項,啓動一項”的原則。

第四條  重大專項的組織實施,由國務院統一領導,國家科技教育領導小組、國家科技體制革新和創新體系建設領導小組加強統籌、協調和指導。

第五條  重大專項組織實施治理的原則:

(一)明確目標,聚焦重點。重大專項圍繞國民經濟和社會發展的關鍵領域中的重大問題,聚焦國家重大戰略産品和重大産業化目標,強調堅持自主創新,通過重點突破帶動關鍵領域跨越式發展。

(二)創新機制,統籌資源。深化科技體制革新,突出企業主體职位,促進各類創新要素向企業集聚。充分發揮部門、地方、企業、研究機構和高等院校等各方面積極性,加強重大專項與國家其他科技計劃(專項、基金等)和重大工程的銜接,推動軍民融合,集成和優化配置全社會科技資源。

(三)厘清權責,規範治理。重大專項納入國家科技治理平台統一治理,在實施计划制定、啓動實施、監督治理、驗收和结果應用等各個環節,堅持科學、民主決策,建立健全權責明確的治理制度和機制。

(四)按期評估,突出績效。建立健全重大專項監督評估與動態調整機制,對重大專項的組織治理、執行情況與實施效果進行跟蹤檢查。

(五)注重人才,創造環境。結合重大專項的實施,凝聚和培養一批高水平創新、創業、創優人才,形成一支産學研結合、創新能力強的科技隊伍,完善有利于重大專項實施的配套政策和良好環境。

第六條  重大專項的資金籌集堅持多元化的原則,中央財政設立專項資金支持重大專項的組織實施,引導和鼓勵地方財政、金融資本和社會資金等方面的投入。針對重大專項任務實施,科學合理配置資金,加強審計與監管,提高資金使用效益。

第七條  本規定適用于民口有關的重大專項。

第二章  組織治理與職責

第八條  國家科技計劃(專項、基金等)治理部際聯席會議(以下簡稱部際聯席會議)負責審議重大專項總體结构、新增重大專項立項建議和實施计划、重大專項發展規劃和有關治理規定,以及遴選確定項目治理專業機構(以下簡稱專業機構)等重大事項。

擬提交部際聯席會議審議的重大專項議題,須按程序由戰略咨詢與綜合評審委員會(以下簡稱咨評委)咨詢評議。

第九條  在部際聯席會議制度下,科技部會同發展革新委、財政部(以下簡稱三部門)負責重大專項綜合協調和整體推動,研究解決重大專項組織實施中的重大問題,各司其職,配合推動重大專項的組織實施治理。主要職責包括:

(一)牽頭研究制訂重大專項發展規劃;

(二)研究制訂重大專項治理規定和配套政策;

(三)組織重大專項實施计划(含總概算和階段概算,下同)編制論證;

(四)指導牽頭組織單位制訂重大專項年度指南,負責重大專項年度指南合規性審核;

(五)負責對各重大專項階段實施計劃(一般按五年計劃,含分年度概算,下同)和年度計劃(含年度預算,下同)進行綜合平衡;

(六)組織重大專項的監測評估、檢查監督和總結驗收,將重大專項實施情況的總結報告上報黨中央、國務院,負責對重大專項項目治理專業機構履職盡責情況進行綜合監督評估;

(七)對重大專項實施中的重大問題提出意見,包括對涉及專項目標、技術路線、概算、進度、組織實施方法等重大調整的意見;

(八)負責統籌協調各重大專項之間目標定位、政策步伐、績效監督等涉及重大專項全局的主要事情;

(九)負責統籌協調重大專項與國家其他科技計劃(專項、基金等)、國家重大工程的關系;

(十)組織做好擬提交部際聯席會議審議重大專項相關事項的准備事情等。

第十條  科技部負責協調重大專項與國家其他科技計劃(專項、基金等)的銜接;牽頭組織研究制訂重大專項相關治理辦法以及與實施相關的科技配套政策;彙總重大專項各類信息,提出信息彙總的統一要求;向國務院彙報年度事情計劃、年度執行情況。承擔重大專項日常組織協調和聯絡溝通事情等。

發展革新委牽頭組織研究制訂重大專項組織實施中的相關産業配套政策等;負責協調重大專項與國家重大工程的銜接等。

財政部負責研究制訂重大專項組織實施中的相關財政政策,牽頭研究制訂中央財政安排的重大專項資金的治理辦法;負責提出重大專項概預算編制的要求,牽頭審核重大專項總概算和階段概算,審核並批複重大專項分年度概算和年度預算;按規定審核批複重大專項概預算調劑。

第十一條  重大專項牽頭組織單位負責重大專項的具體組織實施,強化宏觀治理、戰略規劃和政策包管,建立多部門配合參與的機制,充分調動全社會力量參與重大專項實施,保證重大專項順利組織實施並完成預期目標。同一重大專項的差别牽頭組織單位之間應當加強溝通、協調與配合。主要職責包括:

(一)會同有關部門和單位建立重大專項實施治理辦公室,具體負責本重大專項實施的日常事情。組建重大專項總體專家組;

(二)負責組織制訂本重大專項實施治理細則、資金治理實施細則、保密事情和檔案治理计划等規章制度;

(三)負責組織制訂本重大專項的階段實施計劃,制訂年度指南,審核上報年度計劃;

(四)批複本重大專項項目(課題)的立項(多個牽頭組織單位的專項,聯合行文批複);

(五)負責對本重大專項項目(課題)的執行情況進行監督檢查和責任倒查,指導催促本重大專項的實施;

(六)負責加強對本重大專項項目治理專業機構隊伍建設、條件包管等宏觀業務的指導和監管;

(七)負責協調落實本重大專項實施的相關支撐條件,協調落實配套政策,推動本重大專項结果轉化和産業化;

(八)組織落實本重大專項與國家其他科技計劃(專項、基金等)、國家重大工程的銜接事情;

(九)批准實施计划、階段實施計劃、年度計劃相關內容的調整,涉及專項目標、技術路線、概算、進度、組織實施方法等重大調整時,商三部門提出意見;

(十)組織編制上報本重大專項年度執行情況報告、總結報告等,根據本重大專項任務完成情況,提出本重大專項驗收申請;

(十一)負責本重大專項保密事情的治理、監督和檢查。按有關規定,對涉及國家秘密的項目(課題)和取得的结果,進行密級評定和確定等。

第十二條  各重大專項組建專項總體專家組,配合專項實施治理辦公室做好專項的具體組織實施事情。充分發揮專家的決策咨詢作用,總體專家組的咨詢建議是重大專項牽頭組織單位決策的重要依據。總體專家組設技術總師,全面負責重大專項總體專家組的事情,各專項可根據需要設技術副總師。總體專家組主要職責包括:

(一)負責開展相關技術發展戰略與預測研究,對重大專項主攻偏向、技術路線和研發進度提出咨詢意見;

(二)負責對重大專項發展規劃、階段實施計劃、年度指南、年度計劃提出咨詢建議;

(三)對重大專項集成计划設計、項目(課題)銜接和協同攻關促進重大專項结果的集成應用提出咨詢建議;

(四)參與對重大專項項目(課題)的檢查、評估和驗收等事情等。

技術總師、副總師要求是本重大專項領域的戰略科學家和領軍人物,能夠集中精力從事本重大專項的組織實施。重大專項總體專家組成員要求是本重大專項相關領域技術、治理和金融等方面的複合型優秀人才,能夠將主要精力投入本重大專項的具體實施事情。總體專家組成員原則上不得承擔重大專項項目(課題)。

第十三條  重大專項項目(課題)的具體治理事情原則上委托專業機構承擔。三部門會同牽頭組織單位等提出備選專業機構建議,由部際聯席會議審議確定。專業機構接受部際聯席會議辦公室與牽頭組織單位的配合委托,負責對重大專項項目(課題)的具體治理事情。

(一)負責制訂本重大專項項目(課題)實施治理細則、保密事情和檔案治理计划等規章制度;

(二)參與制訂本重大專項階段實施計劃和年度指南,提出年度計劃建議;

(三)負責組織受理重大專項項目(課題)申請,遴選項目(課題)承擔單位,按批複下達立項通知並與項目(課題)承擔單位簽訂任務条约書(含預算書,下同),落實資金安排;

(四)組織對本重大專項項目(課題)的催促、檢查;

(五)組織對本重大專項項目(課題)的驗收等;

(六)研究提出本重大專項組織治理、配套政策等建議;

(七)根據有關規定和實際需要對項目(課題)進行任務調整或預算調劑;

(八)根據需要提出調整實施计划、階段實施計劃、年度計劃的建議;

(九)按期報告本重大專項的實施進展情況;

(十)負責項目(課題)的檔案和保密事情的治理、監督和檢查等。

專業機構的有關治理要求,凭据《中央財政科技計劃(專項、基金等)項目治理專業機構治理暫行規定》執行。

尚未委托專業機構的重大專項,其職責由專項實施治理辦公室承擔。

第十四條  重大專項任務的承擔單位是項目(課題)執行責任主體,要凭据法人治理責任制的要求,強化內部控制與風險治理,對項目(課題)實施和資金治理負責。凭据項目(課題)任務条约書要求,落實配套支撐條件,組織任務實施,規範使用資金,促進结果轉化,完成既定目標。要嚴格執行重大專項有關治理規定,認真履行条约條款,接受指導、檢查,並配合評估和驗收事情。

第十五條  加強國家科技重大專項在地方的組織協調事情。地方政府加強統一領導,根據實際情況,建立科技、發展革新、財政及有關部門的協調機制,做好相關國家科技重大專項事情的統籌協調和配套支撐條件的落實事情;組織力量積極承擔重大專項的研究開發任務;做好地方科技項目(專項)與國家科技重大專項的銜接配套;及時與三部門、牽頭組織單位進行聯絡溝通。

第三章  實施计划與階段實施計劃

第十六條  實施计划是重大專項組織實施、監督檢查、評估驗收的依據。

第十七條  重大專項實施计划的編制論證。三部門與相關部門和單位,配合組織建立由技術、經濟、治理、財務等方面專家組成的編制論證委員會,編制論證重大專項實施计划。實施计划的主要內容包括:

(一)重大專項目標。提出重大專項任務和總體目標,確定重大專項的具體目標和階段目標,明確技術路線,提出重大專項重點任務等。

(二)重大專項啓動條件。確定重大專項實施需具備的科技、産業、財力等基礎和條件,提出啓動重大專項的時機。

(三)組織實施方法。根據重大專項特點,凭据部門職能,在充分考慮科技與産業結合、與已有事情基礎相銜接等基礎上,明確重大專項的牽頭組織單位,提出專業機構備選建議以及組織實施方法和相應分工。

(四)籌資计划。根據重大專項的目標和任務,提出實施所需資金的概算及籌資计划。

第十八條  重大專項實施计划的審批。三部門將重大專項實施计划提交咨評委咨詢評議後,報部際聯席會議審議,經國家科技體制革新和創新體系建設領導小組審議通過後,按程序報國務院審定,特別重大事項報黨中央審定。

第十九條  根據國務院批複的重大專項實施计划,各牽頭組織單位組織總體專家組、專業機構等編制重大專項階段實施計劃。

第二十條  重大專項牽頭組織單位將重大專項階段實施計劃報三部門綜合平衡。

綜合平衡的主要內容包括:所確定研究任務與實施计划的一致性;與已有國家其他科技計劃(專項、基金等)、國家重大工程的銜接情況;利用已有科技结果、基礎設施等條件的情況;分年度概算建議的合理性等。

第二十一條  重大專項牽頭組織單位根據綜合平衡意見,組織修改和完善階段實施計劃報三部門備案。

第二十二條  重大專項實施過程中,涉及重大專項實施计划目標、概算、進度、組織實施方法的重大調整等事項,由牽頭組織單位提出建議,經三部門審核後,報國務院批准。涉及重大專項階段實施計劃目標、分年度概算和年度預算總額的重大調整等事項,由牽頭組織單位按程序報三部門。涉及重大專項階段實施計劃和年度計劃其他一般性調整的事項,由牽頭組織單位批准,報三部門備案。

第四章  年度計劃

第二十三條  重大專項任務以包管總體目標的實現爲前提,堅持公正、公正的原則,接纳定向委托、擇優委托(包括定向擇優和公開擇優)、招標等方法遴選項目(課題)承擔單位。

第二十四條  重大專項牽頭組織單位會同相關部門依據重大專項實施计划、階段實施計劃,組織總體專家組、專業機構等編制年度指南。

第二十五條  重大專項牽頭組織單位將年度指南報三部門合規性審核後,提交國家科技治理信息系統統一發布。涉密或涉及敏感信息項目(課題)的指南由重大專項牽頭組織單位依照相關保密治理規定進行發布。

第二十六條  專業機構受理項目(課題)申報。對于公開擇優和招標的,自指南發布日到項目(課題)申報受理截止日,原則上不少于50天,以保證科研人員有富足時間申報項目(課題)。

第二十七條  專業機構接纳視頻評審或會議評審等方法,組織開展項目(課題)任務和預算評審。評審專家應從統一的國家科技治理專家庫中選取,嚴格執行專家回避制度,除涉密或执法法規另有規定外,評審專家名單應向社會公開,強化專家自律,接受同行質詢和社會監督。項目(課題)申報质料應提前請評審專家審閱,確保評審的效果、質量和效率。

第二十八條  專業機構完成任務和預算評審事情後,形成年度計劃建議(含預算建議计划),報重大專項牽頭組織單位審核。

第二十九條  重大專項牽頭組織單位將年度計劃報三部門綜合平衡。三部門將重點對立項程序的規範性、與任務目標和指南的相符性等進行審查,並及時反饋。專業機構對經過綜合平衡的擬立項項目(課題)(含預算)進行公示,公示情況和處理意見經牽頭組織單位審核後報三部門。三部門依據公示結果反饋正式綜合平衡意見。牽頭組織單位凭据部門預算治理規程將綜合平衡後的預算建議计划報財政部,財政部按程序審核批複預算。科技部彙編形成重大專項項目(課題)年度計劃。

第三十條  重大專項牽頭組織單位根據三部門綜合平衡意見和財政部預算批複,向專業機構下達項目(課題)立項批複(含預算)。

第五章  組織實施與過程治理

第三十一條  專業機構根據牽頭組織單位下達的立項批複,與項目(課題)承擔單位簽訂《重大專項項目(課題)任務条约書》,加蓋重大專項条约專用章;需地方(有關單位)提供配套條件和資金投入的,由地方有關部門或有關單位在項目(課題)任務条约書上蓋章;對涉及國家秘密的項目(課題),由專業機構與項目(課題)承擔單位簽訂保密協議。

第三十二條  專業機構凭据項目(課題)任務条约書,檢查、催促項目(課題)相關配套條件的落實,負責日常治理,並建立項目(課題)誠信檔案。

第三十三條  重大專項實行年度報告制度。專業機構在總結本重大專項項目(課題)執行情況的基礎上,形成重大專項年度執行情況報告,經牽頭組織單位審核後,在每年12月底前提交三部門,由科技部彙總後報國務院。

第三十四條  需要調整或撤銷的一般性項目(課題),由專業機構提出書面意見,報重大專項牽頭組織單位批准,並報三部門備案。

第六章  評估與監督

第三十五條  三部門負責開展重大專項實施總體進展情況的評估和監管事情。三部門按計劃組織力量或委托第三方獨立評估機構對重大專項實施進行階段績效評估和年度監督評估,加強對相關項目(課題)的抽查,並進行責任倒查;會同牽頭組織單位對專業機構履職盡責情況等進行監督,並催促落實監督和評估意見建議。階段績效評估結果作爲實施计划和階段實施計劃的目標、技術路線、概算、進度、組織實施方法等調整的重要依據。三部門將階段績效評估和調整結果上報國務院。

第三十六條  重大專項牽頭組織單位組織力量或委托具備條件的第三方獨立評估機構,負責對重大專項任務的執行情況進行監督檢查和責任倒查。

第三十七條  重大專項指南、評審、立項及監督評估等相關信息應凭据有關規定公開公示,主動接受社會監督。

第三十八條  建立科研信用治理機制。要根據相關規定,客觀、規範地記錄重大專項項目(課題)治理過程中的各類科研信用信息,包括項目(課題)申請者在申報過程中的信用狀況,承擔單位和項目(課題)負責人在項目(課題)實施過程中的信用狀況,專家參與項目(課題)評審評估、檢查和驗收過程中的信用狀況,並凭据信用評級實行分類治理。建立嚴重失信行爲記錄制度,階段性或永久性取消具有嚴重失信行爲相關責任主體申請重大專項項目(課題)或參與項目(課題)治理的資格。

第三十九條  建立責任追究機制。對在重大專項實施過程中失職、渎職,弄虛作假,截留、挪用、擠占、騙取重大專項資金等行爲,凭据有關規定追究相關責任人和單位的責任;構成犯法的,依法追究刑事責任。

第七章  總结与验收

第四十條  項目(課題)驗收。

專業機構負責組織項目(課題)總結驗收(包括任務驗收和財務驗收),驗收結果報牽頭組織單位,並抄送三部門。項目(課題)驗收事情應在任務条约到期後6個月內完成,原則上,延期時間不超過1年。

凭据國家科技報告制度的有關要求,每個項目(課題)在驗收時向專業機構提交完整的、統一花样的技術報告,專業機構按季度將書面质料和電子版彙總後提交牽頭組織單位,並抄送科技部。

項目(課題)驗收等相關情況納入重大專項治理信息系統,並記入誠信檔案。

每年12月底前提交項目(課題)年度執行情況報告,按期向部際聯席會議和牽頭組織單位報告重大專項實施進展情況,組織編制重大專項驗收质料。

第四十一條  階段總結。

各重大專項每個五年計劃的最後一年組織進行階段總結。重大專項牽頭組織單位組織專業機構編制形成重大專項階段執行情況報告,報送三部門。

三部門將階段總結及評估監督情況彙總,上報國務院。

第四十二條  各重大專項總結驗收。

重大專項牽頭組織單位根據重大專項任務目標完成及項目(課題)驗收情況,形成實施情況報告並向三部門提出整體驗收申請。原則上,應于重大專項即將達到執行期限或執行期限結束後6個月內提出驗收申請。組織實施順利、提前完成任務目標的,可提前申請驗收。

三部門收到驗收申請後,根據各重大專項實施计划,組織開展整體驗收事情,重點從目標指標完成水平、組織實施和治理情況、資金使用情況和效益、實施效果和影響等方面進行綜合評價,形成驗收報告和整體驗收結論,並將各重大專項整體驗收結論和實施情況總結報告上報黨中央、國務院。

第八章  資金治理

第四十三條  重大專項資金來源包括中央財政資金、地方財政資金、單位自籌資金以及從其他渠道獲得的資金。

第四十四條  統籌使用各渠道資金,提高資金使用效益。中央財政資金嚴格執行財政預算治理和重大專項資金治理辦法的有關規定;其他來源的資金凭据相應的治理規定進行治理。重大專項資金要專款專用、單獨核算、注重績效。

第四十五條  重大專項的資金使用要嚴格凭据有關審計規定進行重大專項審計,包管資金使用規範、有效。

第九章  结果、知識産權和資産治理

第四十六條  各重大專項要建立知識産權保護和治理的長效機制,制定明確的知識産權目標,指定專門機構和人員負責知識産權事情,跟蹤國內外相關領域知識産權動態,形成知識産權剖析報告,爲科學決策提供參考。各重大專項要建立知識産權治理、考核和目標評估制度。须要時,可委托知識産權專業機構負責相關事情。

第四十七條  在重大專項牽頭組織單位的指導下,專業機構具體負責重大專項结果與知識産權的治理。

第四十八條  重大專項取得的相關知識産權的歸屬和使用,凭据《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技结果轉化法》、《國家知識産權戰略綱要》等執行。對承擔重大專項項目(課題)形成的知識産權,有向國內其他單位有償或無償許可實施的義務。

第四十九條  專業機構應與項目(課題)承擔單位事先約定知識産權歸屬、使用、許可等事項,促進结果轉化和應用,爲實現重大專項總體目標提供保證。

第五十條  各重大專項要接纳切實步伐促進科技结果的轉化和産業化。對取得的涉及國家秘密的结果,依照國家保密执法法規進行治理。

第五十一條  重大專項項目(課題)實施過程中形成的無形資産,由項目(課題)承擔單位負責治理和使用。结果轉化及無形資産使用産生的經濟效益按《中華人民共和國促進科技结果轉化法》和國家有關規定執行。

第五十二條  使用中央財政資金形成的牢固資産,凭据國家有關規定執行。

第十章  信息、檔案和保密治理

第五十三條  科技部負責建立統一的重大專項信息治理平台,並納入國家科技治理信息系統治理。各重大專項建立信息治理分平台,與治理平台銜接,包管信息暢通。

第五十四條  信息內容主要包括重大專項實施计划、階段實施計劃、年度計劃、項目(課題)立項、資金預算、監督和評估、科技報告、驗收和结果等有關信息。

第五十五條  各重大專項項目(課題)任務条约的有關信息、項目(課題)的執行情況信息、項目(課題)的驗收與结果信息,隨同年度執行情況報告于每年12月底前報送科技部,並抄送發展革新委、財政部。

第五十六條  各重大專項凭据國家和三部門有關檔案治理規定,建立和完善本重大專項檔案治理制度,做好有關檔案的整理、生存、歸檔和移交事情,將重大專項檔案治理事情貫穿于重大專項计划制定、論證、實施、考核驗收的全過程,確保檔案收集齊全、生存完整。

第五十七條  重大專項組織實施必須嚴格遵守國家保密执法法規,建立層次清晰、職責明確的保密事情責任體系,確珍重大專項保密事情責任落實到人。

第五十八條  各重大專項實施期間的保密治理事情由重大專項牽頭組織單位負責。在重大專項牽頭組織單位的指導下,專業機構認真開展重大專項保密事情的治理、監督、檢查以及教育培訓和宣傳等事情。

第五十九條  嚴格遵守國家有關加強信息宁静事情的規定和要求,重大專項涉密信息和檔案等嚴格凭据國家有關保密执法法規要求進行治理。

第十一章  國際相助

第六十条  为了充分利用国际资源,要积极开展平等、互利、共赢的國際相助运动。结合重大专项目标,注重引进、消化、吸收再立异,制定系统的引进消化吸收和提升自主立异能力计划和步伐,经严格科学论证后执行。

第六十一条  在牵头组织单位的指导下,专业机构卖力重大专项國際相助的具体事情。

第六十二条  项目(课题)担负单位开展与重大专项有关的重大國際相助运动,由专业机构审批,重大专项牵头组织单位批准。

第六十三条  重大专项國際相助运动应遵守有关外事事情划定、保密事情划定。

第十二章  附    則

第六十四條  各重大專項依照本規定,結合重大專項特點,制定相應的實施治理細則,報三部門備案。

第六十五條  本規定由三部門負責解釋,自發布之日起施行。《國家科技重大專項治理暫行規定》(國科發計2008453號)同時廢止。