高等學校預防與處理學術不端行爲辦法

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 中華人民共和國教育部令

第40號

《高等學校預防與處理學術不端行爲辦法》已于2016年4月5日经教育部2016年第14次部长办公集会审议通过,现予宣布,自2016年9月1日起施行。

教育部部長

2016年6月16日

高等學校預防與處理學術不端行爲辦法

 

第一章  总则

第一条  为有效预防和严肃查处高等学校爆发的学术不端行为,维护学术诚信,增进学术立异和生长,凭据《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国学位条例》等执规律则,制定本步伐。

第二条  本步伐所称学术不端行为是指高等学校及其教学科研人员、治理人员和学生,在科學研究及相关运动中爆发的违反公认的学术准则、违背学术诚信的行为。

第三条  高等学校预防与处理学术不端行为应坚持预防为主、教育与惩戒结合的原则。

第四条  教育部、国务院有关部分和省级教育部分卖力制定高等学校學風建設的宏观政策,指导和监督高等学校學風建設事情,建立健全对所主管高等学校重大学术不端行为的处理机制,建立高校学术不端行为的通报与相关信息公開制度。

第五条  高等学校是学术不端行为预防与处理的主体。高等学校应当建设集教育、预防、监督、惩办于一体的学术诚信体系,建立由主要卖力人领导的學風建設事情机制,明确职责分工;依据本步伐完善本校学术不端行为预防与处理的规则与程序。

 

高等学校应当充分发挥学术委员会在學風建設方面的作用,支持和包管学术委员会依法履行职责,视察、认定学术不端行为。

第二章  教育与预防

第六条  高等学校应当完善学术治理体系,建立科学公正的学术评价和学术生长制度,营造勉励立异、宽容失败、不骄不躁、风清气正的学术情况。

高等學校教學科研人員、治理人員、學生在科研活動中應當遵循實事求是的科學精神和嚴謹認真的治學態度,恪守學術誠信,遵循學術准則,尊重和保護他人知識産權等正当權益。

第七条  高等学校应当将学术规范和学术诚信教育,作为教师培训和学生教育的须要内容,以多种形式开展教育、培训。

教師對其指導的學生應當進行學術規範、學術誠信教育和指導,對學生公開發表論文、研究和撰寫學位論文是否切合學術規範、學術誠信要求,進行须要的檢查與審核。

第八条  高等学校应当利用信息技术等手段,建立对学术结果、学位论文所涉及内容的知识产权盘问制度,健全学术规范监督机制。

 

第九条  高等学校应当建立健全科研治理制度,在合理期限内生存研究的原始数据和资料,包管科研档案和数据的真实性、完整性。

高等學校應當完善科研項目評審、學術结果鑒定程序,結合學科特點,對非涉密的科研項目申報质料、學術结果的基本信息以適當方法進行公開。

第十条  高等学校应当遵循学术研究纪律,建立科学的学术水平考核评价标准、步伐,引导教学科研人员和学生潜心研究,形成具有立异性、独创性的研究结果。

第十一条  高等学校应当建立教学科研人员学术诚信纪录,在年度考核、职称评定、岗位聘用、课题立项、人才计划、评优奖励中强化学术诚信考核。

第三章  受理与视察

第十二条  高等学校应当明确具体部分,卖力受理社会组织、个人对本校教学科研人员、治理人员及学生学术不端行为的举报;有条件的,可以设立专门岗位或者指定专人,卖力学术诚信和不端行为举报相关事宜的咨询、受理、视察等事情。

第十三条  对学术不端行为的举报,一般应当以书面方法实名提出,并切合下列条件:

(一)有明確的舉報對象;

(二)有實施學術不端行爲的事實;

(三)有客觀的證據质料或者查證線索。

以匿名方法舉報,但事實清楚、證據充分或者線索明確的,高等學校應當視情況予以受理。

第十四条  高等学校对媒体果真报道、其他学术机构或者社会组织主动披露的涉及本校人员的学术不端行为,应当依据职权,主动进行视察处理。

第十五条  高等学校受理机构认为举报质料切合条件的,应当实时作出受理决定,并通知举报人。不予受理的,应当书面说明理由。

第六条  学术不端行为举报受理后,应当交由学校学术委员会凭据相关程序组织开展视察。

學術委員會可委托有關專家就舉報內容的合理性、調查的可能性等進行开端審查,並作出是否進入正式調查的決定。

決定不進入正式調查的,應當见告舉報人。舉報人如有新的證據,可以提出異議。異議建立的,應當進入正式調查。

第十七条  高等学校学术委员会决定进入正式视察的,应当通知被举报人。

被調查行爲涉及資助項目的,可以同時通知項目資助方。

第十八条  高等学校学术委员会应当组成视察组,卖力对被举报行为进行视察;但对事实清楚、证据确凿、情节简单的被举报行为,也可以接纳简易视察程序,具体步伐由学术委员会确定。

調查組應當不少于3人,须要時應當包括學校紀檢、監察機構指派的事情人員,可以邀請同行專家參與調查或者以咨詢等方法提供學術判斷。

被調查行爲涉及資助項目的,可以邀請項目資助方委派相關專業人員參與調查組。

第十九条  视察组的组成人员与举报人或者被举报人有相助研究、亲属或者导师学生等直接利害关系的,应当回避。

第二十条  视察可通过盘问资料、现场检察、实验检验、询问证人、询问举报人和被举报人等方法进行。视察组认为有须要的,可以委托无利害关系的专家或者第三方专业机构就有关事项进行独立视察或者验证。

第二十一条  视察组在视察历程中,应当认真听取被举报人的陈述、申辩,对有关事实、理由和证据进行核实;认为须要的,可以接纳听证方法。

第二十二条  有关单位和个人应当为视察组开展事情提供须要的便当和协助。

舉報人、被舉報人、證人及其他有關人員應當如實回覆詢問,配合調查,提供相關證據质料,不得隱瞞或者提供虛假信息。

第二十三条  视察历程中,泛起知识产权等争议引发的执法纠纷的,且该争议可能影响行为定性的,应当中止视察,待争议解决后重启视察。

第二十四条  视察组应当在查清事实的基础上形成视察报告。视察报告应当包括学术不端行为责任人简直认、视察历程、事实认定及理由、视察结论等。

學術不端行爲由多人集體做出的,調查報告中應當區別各責任人在行爲中所發揮的作用。

第二十五条  接触举报质料和加入视察处理的人员,不得向无关人员透露举报人、被举报人个人信息及视察情况。

第四章  认定

第二十六条  高等学校学术委员会应当对视察组提交的视察报告进行审查;须要的,应当听取视察组的汇报。

學術委員會可以召開全體會議或者授權專門委員會對被調查行爲是否構成學術不端行爲以及行爲的性質、情節等作出認定結論,並依職權作出處理或建議學校作出相應處理。

第二十七条  经视察,确认被举报人在科學研究及相关运动中有下列行为之一的,应当认定为组成学术不端行为:

(一)剽竊、抄襲、侵占他人學術结果;

(二)改动他人研究结果;

(三)僞造科研數據、資料、文獻、注釋,或者捏造事實、編造虛假研究结果;

(四)未參加研究或創作而在研究结果、學術論文上署名,未經他人許可而不當使用他人署名,虛構相助者配合署名,或者多人配合完成研究而在结果中未注明他人事情、貢獻;

(五)在申報課題、结果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術信息;

(六)買賣論文、由他人代寫或者爲他人代寫論文;

(七)其他根據高等學校或者有關學術組織、相關科研治理機構制定的規則,屬于學術不端的行爲。

第二十八条  有学术不端行为且有下列情形之一的,应当认定为情节严重:

(一)造成惡劣影響的;

(二)保存利益輸送或者利益交換的;

(三)對舉報人進行打擊報複的;

(四)有組織實施學術不端行爲的;

(五)多次實施學術不端行爲的;

(六)其他造成嚴重後果或者惡劣影響的。

第五章  处理

第二十九条  高等学校应当凭据学术委员会的认定结论和处理建议,结合行为性质和情节轻重,依职权和划定程序对学术不端行为责任人作出如下处理:

(一)通報批評;

(二)終止或者撤銷相關的科研項目,並在一按期限內取消申請資格;

(三)撤銷學術獎勵或者榮譽稱號;

(四)辭退或解聘;

(五)执法、法規及規章規定的其他處理步伐。

同時,可以依照有關規定,給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。

學術不端行爲責任人獲得有關部門、機構設立的科研項目、學術獎勵或者榮譽稱號等利益的,學校應當同時向有關主管部門提出處理建議。

學生有學術不端行爲的,還應當凭据學生治理的相關規定,給予相應的學籍處分。

學術不端行爲與獲得學位有直接關聯的,由學位授予單位作暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學位等處理。

第三十条  高等学校对学术不端行为作来由置决定,应当制作处理决定书,载明以下内容:

(一)責任人的基本情況;

(二)經查證的學術不端行爲事實;

(三)處理意見和依據;

(四)救濟途徑和期限;

(五)其他须要內容。

第三十一条  经视察认定,不组成学术不端行为的,凭据被举报人申请,高等学校应当通过一定方法为其消除影响、恢复名誉等。

調查處理過程中,發現舉報人保存捏造事實、誣告陷害等行爲的,應當認定爲舉報不實或者虛假舉報,舉報人應當承擔相應責任。屬于本單位人員的,高等學校應當凭据有關規定給予處理;不屬于本單位人員的,應通報其所在單位,並提出處理建議。

第三十二条  加入举报受理、视察和处理的人员违反保密等划定,造成不良影响的,凭据有关划定给予处分或其他处理。

第六章  复核

第三十三条  举报人或者学术不端行为责任人对处理决定不平的,可以在收随处理决定之日起30日内,以书面形式向高等学校提出异议或者复核申请。

異議和複核不影響處理決定的執行。

第三十四条  高等学校收到异议或者复核申请后,应当交由学术委员会组织讨论,并于15日内作出是否受理的决定。

決定受理的,學校或者學術委員會可以另行組織調查組或者委托第三方機構進行調查;決定不予受理的,應當書面通知當事人。

第三十五条  当事人对复核决定不平,仍以同一事实和理由提出异议或者申请复核的,不予受理;向有关主管部分提出申诉的,凭据相关划定执行。

第七章  监督

第三十六条  高等学校应当按年度宣布學風建設事情报告,并向社会果真,接受社会监督。

第三十七条  高等学校处理学术不端行为推诿塞责、隐瞒容隐、查处不力的,主管部分可以直接组织或者委托相关机构查处。

第三十八条  高等学校对本校爆发的学术不端行为,未能实时查处并做出公正结论,造成卑劣影响的,主管部分应当追究相关领导的责任,并进行通报。

高等學校爲獲得相關利益,有組織實施學術不端行爲的,主管部門調查確認後,應當撤銷高等學校由此獲得的相關權利、項目以及其他利益,並追究學校主要負責人、直接負責人的責任。

第八章  附则

第三十九条  高等学校应当凭据本步伐,结合学校实际和学科特点,制定本校学术不端行为查处规则及处理步伐,明确种种学术不端行为的惩办标准。有关规则应当经学校学术委员会和教职工代表大会讨论通过。

第四十条  高等学校主管部分对直接受理的学术不端案件,可自行组织视察组或者指定、委托高等学校、有关机构组织视察、认定。对学术不端行为责任人的处理,凭据本步伐及国家有关划定执行。

教育系統所屬科研機構及其他單位有關人員學術不端行爲的調查與處理,可參照本辦法執行。

第四十一条  本步伐自2016年9月1日起施行。

教育部此前發布的有關規章、文件中的相關規定與本辦法纷歧致的,以本辦法爲准。